Yhdysvaltain arvopaperimarkkinakomissio

Yhdysvaltain arvopaperimarkkinakomissio - SEC -
Valtion tasolla	Liittovaltion viranomainen
asentoon	Yhdysvaltojen riippumaton viranomainen
perustaminen	6. kesäkuuta 1934
päätoimisto	Washington, DC
Viranomaisen hallinta	Gary Gensler , puheenjohtaja
Palvelijat	noin 3500
Verkon läsnäolo	www.sec.gov

Yhdysvaltojen Securities and Exchange Commission ( SEC ) on Yhdysvaltain arvopapereiden säädin hallinnasta vastaavan arvopaperikaupan että Yhdysvalloissa . Sen pääkonttori on Washington DC: ssä

tehtäviä

SEC perustettiin vastauksena New Yorkin osakemarkkinoiden kaatumiseen vuonna 1929 6. kesäkuuta 1934 Securities Exchange Act -lailla , jotta voidaan luoda valtion valvonta arvopaperikauppoihin, joita ei ollut hallittu. Sinun tehtäväsi on tarkistaa kaupankäynti laillisuuden ja säännöllisyyden sekä pörssisääntöjen noudattamisen suhteen. Näiden tehtävien suorittamiseksi sille annettiin laaja lainsäädäntö-, toimeenpano- ja oikeusvalta, joten sitä kutsutaan joskus myös "neljänneksi vallaksi".

Kaikkien yritysten, jotka haluavat käyttää Yhdysvaltojen pääomamarkkinoita, on rekisteröidyttävä SEC: ään. Yritys voidaan listata New Yorkin pörssiin vain, jos SEC antaa suostumuksensa . Yhdessä FASB: n (Financial Accounting Standards Board) kanssa julkaistaan ​​kirjanpitosäännökset, niiden tulkinnat jne.

SEC varmistaa, että yritykset julkaisevat tietoja, jotka voivat olla tärkeitä sijoittajille , kuten yhtiön taloudellinen tilanne. Nämä tiedot on julkaistava määritetyssä muodossa (katso verkkolinkki). Vuositulosten on vastattava lomaketta 10-K ja neljännesvuosituloksia lomaketta 10-Q .

Joseph P.Kennedy , SEC: n ensimmäinen puheenjohtaja

rakentaminen

SEC koostuu viidestä komissaarit jotka ehdottama Yhdysvaltain presidentti on kongressin ja jos se suostuu, nimittää. Komissaarien vaihto tapahtuu erikseen ja epäsäännöllisesti. Komission riippumattomuuden varmistamiseksi samasta puolueesta voi tulla enintään kolme jäsentä. Presidentti nimittää yhden komission jäsenistä puheenjohtajaksi; Gary Gensler on toiminut tässä tehtävässä 17. huhtikuuta 2021 lähtien . Yhdysvaltain presidentti Biden nimitti hänet tähän virkaan 12. tammikuuta 2021. Gensler valitaan alun perin kesäkuuhun 2021 saakka, jolloin hän saa päätökseen joulukuussa 2020 eronneen puheenjohtajan Jay Claytonin toimeksiannon . Sen jälkeen Yhdysvaltain senaatti vahvistaa hänet uudelleen viideksi vuodeksi.

SEC: llä on noin 3500 työntekijää ja 5 osastoa:

• Division Oyj Finance noudattamista seurataan ilmoitusvelvollisuuden
• osasto talous- ja riskianalyysi analysoi talouden ja riskien
• täytäntöönpanon jako on oikeudellinen osasto
• sijoitushallinnon osasto valvoo rahastonhoitajia ja analyytikkoja
• osasto Trading Markets valvoo sijoitusyhtiöiden ja arvopaperipörssien

Lisäksi erilaiset komiteat, joiden työntekijöitä tarjoavat arviointiyritykset, kuten American Appraisal , tukevat viraston työtä.

SEC ylläpitää online-tietokantaa nimeltä EDGAR (Electronic Data-Gathering, Analysis and Retrieval), jossa sijoittajilla on vapaa pääsy yrityskohtaisiin tietoihin. Jon Rymer on ollut viraston väliaikainen tarkastaja 30. toukokuuta 2012 lähtien .

tarina

Vuonna 2009 ns. Valvontaryhmän johtaja ( toimitusjohtaja ) nimitettiin ensimmäistä kertaa , 29-vuotias Adam Storch . Hän on ollut Goldman Sachsin palveluksessa vuodesta 2004 . Bernard L.Madoff -skandaalin kokemuksen jälkeen , jossa SEC: llä oli ollut vakavia puutteita, näiden puutteiden korjaamiseksi nimitetty johtaja nimitti Robert Khuzami Storchin toimitusjohtajaksi valitusten, ilmoitusten ja hyvitysten alalla kärsineille. sijoittajille. Virkaan astumisensa jälkeen Khuzami on eronnut 40% johtajista ja palkannut tutkimushenkilöstöä vastineeksi. Viiden vuoden ajan Khuzami oli vastuussa lakimiehistä Deutsche Bankissa, joka kehitti CDO: ta .

New Yorkin pörssissä toukokuussa 2010 tapahtuneen yllättävän lähes 1000 pisteen hintahyökkäyksen jälkeen SEC aloitti syiden selvittämisen. Vaikka tarkka syy on edelleen epäselvä, harkitaan tietokonekaupan yhtenäistä sääntelyä, jonka pitäisi estää paniikkimaisten reaktioiden leviäminen muutamassa sekunnissa.

Luettelo SEC-tuoleista

nettilinkit

• virallinen verkkosivusto (englanti)
• Virtuaalinen museo SEC: n ja arvopaperikaupan historiasta (englanti)

Yksittäiset todisteet

1. ↑ https://www.sec.gov/news/public-statement/gensler-confirmation
2. ^ ^{A b} Sijoittajan puolestapuhuja: Kuinka SEC suojaa sijoittajia, ylläpitää markkinoiden eheyttä ja helpottaa pääoman muodostamista . SEC. 10. kesäkuuta 2013. Haettu 24. syyskuuta 2014.
3. ^ SEC Historiallinen yhteenveto puheenjohtajista ja komissaareista . SEC. 15. heinäkuuta 2014. Haettu 24. syyskuuta 2014.
4. ^ Senaatti vahvistaa Gary Genslerin SEC: n puheenjohtajaksi . Wilmington pl. 14. huhtikuuta 2021. Pääsy 19. huhtikuuta 2021.
5. ↑ Jon Rymer nimitettiin väliaikaiseksi tarkastajaksi
6. ^ SEC nimesi Goldmanin Storchin toimeenpanoyksikön päälliköksi , bloomberg.com, 16. lokakuuta 2009
7. ↑ Madoff-varoitukset 'jätettiin huomiotta 10 vuoden ajan' julkaisussa: Times Online, 17. lokakuuta 2008
8. ^ SEC Taps Goldman Executive for Enforcement Role , julkaisussa: Wallstreet Journal, 16. lokakuuta 2009
9. ↑ Aaron Lucchetti, Kara Scannell: SEC: n paras poliisi valvoi saksalaisia ​​CDO: ita. The Wallstreet Journal, 23. huhtikuuta 2010.
10. ↑ Tim Reid, Gary Parkinson: Johtava miehen kävelevä osa Painajaisessa Wall Streetillä. The Times, 8. toukokuuta 2010.
11. ^ Binyamin Appelbaum: Torstain varastossa oleva lasku voi johtaa uusiin sääntöihin. The New York Times , 8. toukokuuta 2010.